長期以來，由于制度的束縛，我國高校科技成果轉化率一直較低，高校及研究人員參與科技成果轉化的積極性不強，本文是一篇高教論文發表，對高校技術成果轉移轉化法律制度展開探討。

　　論文摘要 高等院校是我國科技創新和科技進步的重要力量，一方面，高校獲得了大量的國家科技投入，具有較好的科研平臺和先進設備。另一方面，高校在技術研發領域具有明顯的人才優勢。高校產生的大量科技成果在國家科技進步中占了重要比重。對此，本文指出國家應盡快出臺符合市場規律的高校專利轉化制度，建立科學規范的專利成果轉化機制，對高校專利成果轉化進行統一專業管理，最大限度的激勵相關主體，進一步提高高校科技成果的產業化水平，提升高校知識產權的使用效益，同時也服務于國家的科技發展。

　　論文關鍵詞 高校,技術成果,轉化制度,高教論文發表

　　由于種種原因，我國高校的科技成果一直缺乏市場轉化的動力，獲得后往往就被束之高閣、無以為用。反觀以美國為代表的發達國家，通過把高校科技創新成果市場化的方式，使大量由公共財政支持的科研成果最大程度的轉化成了社會效益。近年來我國高校的專利申請量隨年激增，體現了國家在科技領域的投入力度不斷增強，但專利轉化率最高卻只有3.22%，且出現了逐年下降的趨勢，這一數字遠遠低于發達國家，甚至低于我國整體科技成果轉化率同發達國家的相對水平。對此，本文將通過細致的對比國外的經驗做法，結合我國的國情與實踐，從民商法和知識產權法的角度，對科研成果轉化相關方的權利義務體系進行構建。并且通過實證分析對我國高校科研成果轉化的機制和市場環境給出建議。

　　一、國外經驗介紹

　　目前，一些發達國家的大學對專利管理水平較高，究其原因，一是高校層面對專利轉移轉化的認識、能動性以及相應的政策措施給專利的高效率轉移轉化提供了內部動力;二是國家層面，通過立法、優惠的財稅政策以及產學研合作協調機構和規范的制度創新，為高校專利轉移轉化營造了良好的外部政策環境。雖然中西方管理體制存在差異，但從高校專利管理的角度來說，仍有許多先進經驗可資借鑒。

　　(一)美國經驗介紹

　　從歷史進程來看，美國大學發展存在“兩個大的機遇期”。第一個機遇期是在二戰期間，麻省理工學院、加州理工學院等一批研究型大學主動對接于國家發展戰略需求，學校的科研潛力得到了空前的發揮。第二個機遇期是在20世紀60年代初，大學與產業界在信息技術密切合作，逐步形成了一批新興產業集群。美國高校知識產權管理體制有如下幾個特點：

　　第一，美國高校的知識產權管理機構設置合理，職責明確，管理內容包括知識產權的創造、保護以及運用。斯坦福大學的OTL(Office of Technology Licensing)模式是當代西方大學知識產權管理的標準模式，其主要特征是：以技術轉移為主進行自主經營;自收自支，所有費用都在經營中解決;擁有一支具備科技、法律、管理等專業知識的高水平的技術管理隊伍。斯坦福大學發明的OTL管理模式受到許多西方國家高校的采用，并取得理想的效果。

　　第二，與企業建立長效合作機制，多渠道籌集資金。美國大學尤其關注獲得社會力量，特別是產業界的支持。以斯坦福大學為例，其科研項目的來源主要是資助研究，包括外部資助研究和校內資助研究，以外界資助為主，包括聯邦各級政府、企業、科研機構、社會民間組織的資助甚至是捐贈。

　　第三，重視激勵政策，改革收益分配方式。《拜杜法案》是美國1980年頒布的一項專利修正法案，其核心是規定由政府經費支持獲得的發明專利，原則上歸發明者所在的研究機構所有，并且必須與發明人分享許可收入，給發明人以獎勵。激勵政策的實施提高了高校科研人員的積極性，推動了美國專利事業的快速發展。據統計，《拜杜法》實施以來，到2008年，美國高校技術轉讓已為全國經濟做出了300億美元的貢獻。

　　(二)德國經驗介紹

　　德國高校的專利轉移轉化模式最重大的特點是是目標始終如一、過程持續長久、效率極大化，由此形成了德國專利轉移轉化管理在高校教育中的典型模式：“雙元制教育”。該教育方式以理論知識為基礎、應用為目的，教學活動在企業與高校交替進行，雙方共同培養“應用型人才”。其基本運行方式為：

　　第一，面向市場，企業需求與學科特色相結合。高校與企業共同尋求供需平衡點，根據自身需求和特色尋找合作對象。由企業提出科研計劃，由高校進行研究開發，并由雙方共同推進技術成果的產業化、市場化。比如，弗朗霍夫協會(Fraunhofer-Gesellschaft)是目前德國聯系企業與高校合作機構的代表。該機構承擔著產業共性技術的供給和擴散的重任，為企業開發新技術、新產品和新工藝。協會下屬研究所與大學保持緊密合作關系，并實行固定崗與流動崗相結合的管理方式。研究所科研工作堅持市場導向：(1)面向產業界現實需求，圍繞企業遇到的技術難題，提供技術和產品研發服務;(2)依托自身強大的研發實力，面向未來產業開展導向性研究，MP3的發明就是最典型的例子。弗朗霍夫協會之所以以對產業界的巨大貢獻而著稱世界，就是因為它始終扮演著一個推動和引領產業發展、鏈接現實與未來進步的角色。

　　第二，獨特的“顧問合作制”。德國推崇職業化教育，全國許多企業與高校(特別是理工科院校)都有產學研方面的“顧問合作制”。高校要求教師盡可能擔任行業顧問;而企業一般也將其顧問權授予高校教師，特別尊重高校教師的建議，并隨時將企業的信息向顧問們傳輸與開放，做到了市場信息、企業需求與高校技術成果的暢通交流。

　　二、我國現狀及改進途徑

　　通過比較國外高校關于科技成果轉化的相關制度，可以看出，我國高校專利轉移轉化率較低。主要還是因為高校專利轉化的市場機制不夠完善，專利等技術成果和成果的完成人、轉化人不能從成果轉化獲得中獲得足夠的價值體現。因此本文認為，進一步完善我國高校的專利轉移轉化制度，重點應當從立法和管理實踐等層面解決以下幾個方面的問題。

　　(一)釋放國有資產管理體制對高校技術轉化的束縛

　　我國開辦高等教育以來， 高校大部分由國家設立并通過財政撥付支持其發展。專利成果作為高校的無形資產，其處置和使用受到《事業單位國有資產管理暫行規定》等國家、主管部門以及高校自身關于國有資產管理相關規定的限制。雖然近年來，在上海張江、北京中關村等地區由財政部門特區試行了一些政策，取得了一定社會效果，收獲了一定的經驗。但目前尚未制定統一的法律法規，對高校技術類無形資產的市場化操作進行賦權。

　　雖然我國大學長期以來的公法人色彩較濃，但改革開放以來高校的在社會主義市場經濟的環境下不斷探索新的角色和任務，參與市場經濟的程度在加深。并且，高校及研究人員由其專業技術知識所決定，必然是科技市場不可替代的主體。因此，當我國經濟發展和產業升級需要大學更多的參與到技術轉化中來時，國家應當從制度層面為大學開展專利等技術轉化開辟一個通道。具體而言，應當賦予高校對于專利等技術成果轉化等自由處置權，在技術類無形資產領域取消國有資產處置審批程序，并且技術轉化的相關收益應歸屬于高校。這樣才能最大限度的激勵高校優化內部治理結構，促進其所有技術成果的轉移轉化。

　　(二)改進職務技術成果轉移轉化制度

　　按照職務技術成果相關制度的規定，高校研究人員因完成單位科研任務或主要依靠單位條件完成的技術成果歸屬于高校。但高校作為無自主意識的法人，其對專利等技術成果進行的轉化需要由相應的自然人推動，不可否認的是由于目前的管理機制，即便賦予高校技術成果的處置權和收益權，也不一定能使技術轉化的效率達到最理想的效果。因此，應當針對技術成果的轉移轉化，改進我國關于職務技術成果的制度。

　　具體而言，本文認為，技術成果的完成人對技術的成因和應用前景最為了解，應當賦予其在一定條件下主動實施職務技術成果的權利。比如，為高校實施其職務技術發明規定一定的合理期限，在合理期限內高校未實施的，可由該職務技術成果的完成人在一定期限內與單位約定實施，如超過該約定期限，未完成約定且高校仍未實施該項專利技術的。可由該技術成果的完成人代為實施，代為實施技術成果的完成人，根據其為實施技術付出的成本，可以在歸屬技術完成人最低的法定轉化收益基礎上獲得相應收益。這樣既能夠進一步激發研究人員的積極性，又能夠進一步促進高校主動與研究人員就技術轉化開展相應工作，規范高校技術轉化的內部治理體系。

　　(三)改進技術成果轉化的收益分配制度

　　當前，關于高校等研究機構技術成果轉化收益的分配制度尚未完善。在《專利法》、《科技進步法》以及一些技術成果轉化試點地區或部門的法規中散見著各類規定。歸納起來，其核心應該是對于在技術成果完成和轉化過程中的主要貢獻人如何獲得轉化收益的問題。目前的法律法規中將其主要分為獲得獎勵的權利和參與收益分配的權利。其中獲得獎勵的權利，主要指的是在相關技術成果完成或轉化，相關人員可以從擁有該職務技術成果的單位獲得一次性獎勵。而收益分配權主要是指相關個人可以從專利等技術成果的轉化收益中獲得一定比例的提成。

　　關于前者，相關個人究可獲得多少獎勵，各類法律法規并沒有確立相對統一的標準。而關于后者，各類法律法規也未明確分成的比例。在綜合對比各類試點地區相應規定后，本文認為，下一步立法中，應當盡快明確技術成果完成人可以從職務技術成果的轉化中獲得的收益比例(從激勵單位和個人的角度考慮，建議該比例為不低于50%)，為高校落實相關工作提供參考。

　　(四)與高校專利等技術轉化相關的公益性問題

　　如前文所述，由于我國絕大部分研究型高校的公有制特點。針對高校專利成果轉化在立法層面應當充分考慮到公益性的問題。一方面，需要進一步明確涉及國家安全、公共利益或怠于轉化時強制轉化的具體認定和實施部門，目前《科技進步法》僅僅對權利實現的條件進行了描述，而并沒有明確操作部門。從實踐的角度看，這樣的規定不具備相應的操作性，難以使技術轉化的公益性規定落到實處;另一方面，為不偏離高校的非盈利性質，應在相關制度構建中進一步明確實施專利成果轉化所獲得收益，除由技術成果完成人、轉化人獲得的相應收益外，其余部分均應用于高校的研究和技術創新，使得高校收益進一步服務于舉辦目的，實現公益性的要求。

　　《中國大學教學》雜志是教育部主管、教育部高教司指導、全國高等學校教學研究中心與全國高等學校教學研究會編輯的綜合性高等教育教學刊物。編委會主任由教育部原副部長、中國高等教育學會會長周遠清擔任，副主任由清華大學校長顧秉林院士、北京大學黨委書記閔維方教授和高等教育出版社社長劉志鵬擔任。刊物在全國高等教育界發行量大、影響廣泛，深受高等學校廣大教師和教學管理人員的歡迎。