［摘要］商品房預(yù)售合同的登記備案與不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)交易協(xié)議的預(yù)告登記，兩者在法律依據(jù)、適用范圍、前置條件、登記程序、法律效力等方面均存在根本性的區(qū)
　　別。
　　［關(guān)鍵詞］登記備案，預(yù)告登記，商品房預(yù)售，不動(dòng)產(chǎn)交易
　　
　　1995年1月1日實(shí)施的《房地產(chǎn)管理法》開始全面推行商品房預(yù)售合同的登記備案制度，2007年頒布的《物權(quán)法》則設(shè)置了不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)買賣預(yù)告登記的專門法條。不少法律實(shí)務(wù)工作者認(rèn)為，《物權(quán)法》實(shí)施之前商品房預(yù)售合同的“登記備案”其實(shí)就是“預(yù)登記”，而“預(yù)登記”即“預(yù)告登記”○1，于是在實(shí)踐中出現(xiàn)了將“登記備案”認(rèn)定為“預(yù)告登記”并賦予其相應(yīng)物權(quán)效力的司法裁判。為此，我們有必要對(duì)二者的性狀作一辨析：
　　一、在法律效力上
　　《物權(quán)法》第二十條規(guī)定：“當(dāng)事人簽訂買賣房屋或者其他不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的協(xié)議，為保障將來(lái)實(shí)現(xiàn)物權(quán)，按照約定可以向登記機(jī)構(gòu)申請(qǐng)預(yù)告登記。預(yù)告登記后，未經(jīng)預(yù)告登記的權(quán)利人同意，處分該不動(dòng)產(chǎn)的，不發(fā)生物權(quán)效力。”依此規(guī)定可以認(rèn)為，經(jīng)預(yù)告登記的不動(dòng)產(chǎn)買賣合同買受人的債權(quán)已經(jīng)添附了預(yù)期物權(quán)，債權(quán)人可以享有已取得產(chǎn)權(quán)者的部分權(quán)利，包括可以對(duì)抗前手抵押權(quán)人對(duì)標(biāo)的物行使抵押權(quán)，甚至司法機(jī)關(guān)也不能將已預(yù)告登記的不動(dòng)產(chǎn)當(dāng)作出賣方的財(cái)產(chǎn)施以強(qiáng)制執(zhí)行。而商品房預(yù)售合同經(jīng)過(guò)登記備案，僅表明該買賣行為已納入行政監(jiān)管，在沒(méi)有其他法定因由的情況下，該合同的效力優(yōu)于出賣人一房多賣的時(shí)間順序在后的預(yù)售合同（但是相對(duì)于時(shí)間順序在前的商品房預(yù)售合同，并不因時(shí)間順序在后的預(yù)售合同辦理了登記備案而獲得效力上的優(yōu)勢(shì)），其中已支付了全部或部分價(jià)款的買受人享有比承建企業(yè)更為先序順位的受償優(yōu)先權(quán)○2，但在產(chǎn)權(quán)登記過(guò)戶前商品房預(yù)售合同仍然沒(méi)有物權(quán)效力——沒(méi)有物權(quán)效力就意味著無(wú)論合同履行狀況如何，出賣人仍然是標(biāo)的物法律意義上的產(chǎn)權(quán)人○3，在某些情況下，出賣人的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)或管理風(fēng)險(xiǎn)會(huì)衍生為買受人的法律風(fēng)險(xiǎn)和產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，因此，在其他條件相同的情況下，辦理了買賣合同預(yù)告登記的買受人較之商品房預(yù)售合同僅經(jīng)過(guò)登記備案的買受人，毫無(wú)疑問(wèn)地享有更充分的權(quán)利保障。
　　二、在性質(zhì)與權(quán)源上
　　《城市房地產(chǎn)管理法》第四十四條第二款規(guī)定：“商品房預(yù)售人應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定將預(yù)售合同報(bào)縣級(jí)以上人民政府房產(chǎn)管理部門和土地管理部門登記備案。”可見(jiàn)商品房預(yù)售合同的登記備案是政府主管部門行使監(jiān)管職權(quán)、房地產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)滿足預(yù)售條件履行報(bào)備義務(wù)接受資格審查的一項(xiàng)行政管理行為，其作為法律事實(shí)的存在意義具有永續(xù)性；而不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)交易的預(yù)告登記則源于買賣當(dāng)事人雙方的合意，是當(dāng)事人借助法律制度和登記機(jī)關(guān)所實(shí)施的一種民事權(quán)利義務(wù)設(shè)置（當(dāng)然，從登記機(jī)關(guān)的角度而言，它又是一種具體行政行為），當(dāng)標(biāo)的物產(chǎn)權(quán)在三個(gè)月內(nèi)登記過(guò)戶時(shí)，預(yù)告登記的效力被自動(dòng)疊蓋；當(dāng)能夠進(jìn)行不動(dòng)產(chǎn)過(guò)戶登記而當(dāng)事人在三個(gè)月內(nèi)未申請(qǐng)登記時(shí)，預(yù)告登記自動(dòng)失效。
　　有必要指出的是：當(dāng)下學(xué)界流行的“經(jīng)預(yù)告登記的不動(dòng)產(chǎn)買賣合同，當(dāng)事人的債權(quán)已經(jīng)‘物權(quán)化’”的概括欠妥。所謂“債權(quán)的物權(quán)化”，應(yīng)是指當(dāng)事人的原債權(quán)已趨于物權(quán)的屬性或已轉(zhuǎn)化為物權(quán)，譬如不動(dòng)產(chǎn)買賣經(jīng)終局登記過(guò)戶，買受人對(duì)標(biāo)的物已取得完全的支配權(quán)。而經(jīng)預(yù)告登記的不動(dòng)產(chǎn)買賣合同，買受人可以行使的主要還是債權(quán)，雖然當(dāng)事人對(duì)這種債權(quán)附設(shè)了預(yù)期物權(quán)，但預(yù)期物權(quán)仍有別于既定物權(quán)，其最明顯的不同是：享有預(yù)期物權(quán)的當(dāng)事人對(duì)標(biāo)的物仍然沒(méi)有處分權(quán)，至于對(duì)標(biāo)的物的占有使用和收益的權(quán)利，還要視合同的預(yù)約情況而定；當(dāng)預(yù)告登記因超過(guò)法定期限而自動(dòng)失效時(shí)，這種附設(shè)了預(yù)期物權(quán)的債權(quán)還會(huì)自動(dòng)還原為純粹的債權(quán)。由此我們可以認(rèn)為：附設(shè)了預(yù)期物權(quán)的債權(quán)并沒(méi)有“物權(quán)化”。盡管如此，在債權(quán)上添附預(yù)期物權(quán)還是有著重大的效能：當(dāng)事人對(duì)標(biāo)的物的物權(quán)預(yù)期在預(yù)告登記的有效期內(nèi)是確定的，這種預(yù)期權(quán)也具有獨(dú)占性和對(duì)世性，可以抵御來(lái)自不特定主體的物權(quán)主張。
　　三、在適用范圍、前置條件和登記程序上
　　商品房預(yù)售合同的登記備案，其登記的標(biāo)的僅限于商品房預(yù)售合同（商品房預(yù)售合同僅是商品房買賣合同中的一種），因而商品房的現(xiàn)房買賣、二手房買賣合同都被排除在備案登記的范圍之外，更遑論其他不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的交易了；而預(yù)告登記適用于所有不動(dòng)產(chǎn)交易，不僅包括所有的商品房買賣乃至私房買賣，還包括國(guó)有土地使用權(quán)的有償轉(zhuǎn)讓、房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目的整體受讓等等。不動(dòng)產(chǎn)交易合同的預(yù)告登記在商品房預(yù)售形式下的功用顯而易見(jiàn)；而大部分現(xiàn)產(chǎn)交易在簽約后隨即可以著手辦理登記過(guò)戶，預(yù)告登記有可能成為多余；但在登記過(guò)戶的手續(xù)過(guò)程曠日持久的情況下，或在當(dāng)事人雙方約定分期付款且價(jià)款付訖才予登記過(guò)戶的不動(dòng)產(chǎn)現(xiàn)產(chǎn)交易中，合同的預(yù)告登記對(duì)買受人而言，又成為重要的抗風(fēng)險(xiǎn)手段。
　　根據(jù)《城市房地產(chǎn)管理法》的規(guī)定，商品房預(yù)售合同的登記備案，預(yù)售人應(yīng)具備已取得商品房預(yù)售許可證等四項(xiàng)條件○4；而根據(jù)《房屋登記辦法》第七十條的規(guī)定，申請(qǐng)預(yù)購(gòu)商品房的預(yù)告登記，還需具備商品房預(yù)售合同已登記備案這個(gè)前置條件。在這個(gè)法律關(guān)系體系中，“登記備案”又成為“預(yù)告登記”次一級(jí)的、存在被包涵關(guān)系的法律事實(shí)。在程序上，登記備案的啟動(dòng)主體是房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營(yíng)企業(yè)，而預(yù)告登記的啟動(dòng)主體是簽訂了物權(quán)買賣協(xié)議的雙方當(dāng)事人；登記備案目前還沒(méi)有嚴(yán)格的形式要件上的規(guī)定，而預(yù)告登記卻要遵循法定的申請(qǐng)---受理---審核---登記等步驟；依《房屋登記辦法》第二條等相關(guān)規(guī)定，預(yù)告登記須記載于房屋登記簿并以允許公眾查詢的方式向社會(huì)公示，而商品房預(yù)售合同的登記備案并不記載于表示物權(quán)公示的房屋登記簿。
　　有關(guān)部門迄今對(duì)商品房之外的其他不動(dòng)產(chǎn)買賣的預(yù)告登記手續(xù)如何辦理尚無(wú)具體規(guī)定，拙意以為應(yīng)根據(jù)《物權(quán)法》的相關(guān)條款，參照《房屋登記辦法》的設(shè)計(jì)作出規(guī)定：登記機(jī)關(guān)應(yīng)要求事主提交登記申請(qǐng)書、身份證明、當(dāng)事人之間關(guān)于預(yù)告登記的約定、已登記備案或經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)以合法形式認(rèn)可的買賣合同及其他必要材料，經(jīng)審查無(wú)詐，始將表示預(yù)告登記的內(nèi)容載入專備的具有物權(quán)公示功能的產(chǎn)權(quán)登記簿，并書面明示其預(yù)告登記的性質(zhì)和效力。
　　綜上分析，可見(jiàn)登記備案與預(yù)告登記確實(shí)不能混淆，讓更多的人辨別了解登記備案與預(yù)告登記的功能及其差異，有利于物權(quán)流轉(zhuǎn)的依法有序進(jìn)行。
　　
　　注：
　　○1林召玉先生認(rèn)為：“登記備案是從物權(quán)的角度體現(xiàn)了合同的公示作用，相當(dāng)于物權(quán)法中預(yù)告登記的性質(zhì)……”見(jiàn)濟(jì)南律師咨詢網(wǎng)“關(guān)于審理商品房買賣合同糾紛案件適用法律若干問(wèn)題的解釋的講座（一）”。
　　○2最高人民法院《關(guān)于建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)問(wèn)題的批復(fù)》第二條規(guī)定：消費(fèi)者交付購(gòu)買商品房的全部或者大部分款項(xiàng)后，承包人就該商品房享有工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)不得對(duì)抗買受人。
　　○3為特別保障買受人的居住權(quán)及生存權(quán)，最高人民法院《關(guān)于審理建筑物區(qū)分所有權(quán)糾紛案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》［法釋（2009）7號(hào)］第一條第二款規(guī)定：“基于與建設(shè)單位之間的商品房買賣民事法律行為，已經(jīng)合法占有建筑物專有部分，但尚未依法辦理所有權(quán)登記的人，可以認(rèn)定為物權(quán)法第六章所稱的業(yè)主。”這是對(duì)現(xiàn)有物權(quán)法律制度的有益突破，但其物權(quán)理論的依據(jù)尚有待于探討。
　　○4《城市房地產(chǎn)管理法》第四十四條第一款：商品房預(yù)售，應(yīng)當(dāng)符下列條件：
　　（一）已交付全部土地使用權(quán)出讓金，取得土地使用權(quán)證書；
　　（二）持有建設(shè)工程規(guī)劃許可證；
　　（三）按提供預(yù)售的商品房計(jì)算，投入開發(fā)建設(shè)的資金達(dá)到工程建設(shè)總投資的百分之二十五以上，并已經(jīng)確定施工進(jìn)度和竣工交付日期；
　　（四）向縣級(jí)以上人民政府房產(chǎn)管理部門辦理預(yù)售登記，取得商品房預(yù)售許可證明。