隨著科技和工業(yè)的發(fā)展，國家的環(huán)境問題也日漸嚴重起來，環(huán)境保護也成為現(xiàn)在發(fā)展中一個重要的話題。那么怎樣才能保證能源正常使用的前提下加大使用效率呢？本文是一篇職稱論文發(fā)表范文，主要論述了FDI、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與中國工業(yè)能源效率。

　　〔摘要〕近年來，環(huán)境污染問題逐漸突顯，傳統(tǒng)的“以能源換產(chǎn)量”的粗放型工業(yè)發(fā)展模式已不再適應新形勢的需要。外商直接投資不足、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理等因素制約著中國工業(yè)能源效率的提升。本文運用中國30個省(西藏與港澳臺地區(qū)除外)2005―2014年的面板數(shù)據(jù)，從外商直接投資異質(zhì)性的角度，實證分析外商直接投資、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對中國工業(yè)能源效率的影響作用。結(jié)果顯示，結(jié)合區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特點來看，外商直接投資在一定程度上能夠促進中國工業(yè)能源效率的提升。關于外商直接投資異質(zhì)性方面，本文對外商直接投資進行特征分解后發(fā)現(xiàn)，外商直接投資在制造業(yè)的投資比重越大對中國工業(yè)能源效率的提升作用越明顯，外商直接投資的技術水平對中國工業(yè)能源效率的影響存在顯著的門檻效應。

　　〔關鍵詞〕FDI,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),工業(yè)能源效率

　　一、問題的提出

　　能源是國民經(jīng)濟與工業(yè)發(fā)展的重要物質(zhì)基礎與保障，隨著中國經(jīng)濟不斷發(fā)展、工業(yè)產(chǎn)能不斷提升，能源消耗總量也與日俱增。近年來，中國經(jīng)濟進入“新常態(tài)”，“工業(yè)40”格局逐步形成，傳統(tǒng)的“以能源換產(chǎn)量”的粗放型工業(yè)發(fā)展模式已不再適應新形勢的需要，過低的工業(yè)能源效率不僅制約著中國工業(yè)經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展，也時刻威脅著中國的能源安全。

　　外商直接投資(FDI)的技術溢出效應與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的協(xié)同效應作為影響工業(yè)能源效率的關鍵因素是中國工業(yè)能源戰(zhàn)略中的重要環(huán)節(jié)[1]。FDI作為中國參與全球資本分配的戰(zhàn)略措施，能夠通過技術轉(zhuǎn)移、資源整合等途徑有效提高本國的能源效率[2];產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)作為經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的核心指標，直接影響中國能源結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和能源利用效率升級，兩者之間通過協(xié)同作用共同影響工業(yè)能源效率[3]。中國正處于經(jīng)濟高速增長期，基礎設施建設有待完善、人力資本儲備短缺、法律制度不健全等因素都可能成為FDI發(fā)揮作用的障礙，特別是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理會直接影響工業(yè)生產(chǎn)部門通過利用FDI提高生產(chǎn)技術、改良生產(chǎn)結(jié)構(gòu)，進而影響能源效率的提高[4]。因此，如何盡快提升中國FDI與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的協(xié)同作用，實現(xiàn)能源利用效率全產(chǎn)業(yè)鏈提升，是中國學者迫切需要思考和解決的問題。

　　Sun和Tipton[5]通過分析改革開放以來中國FDI特征的轉(zhuǎn)變情況，梳理了外資來源國、投資規(guī)模和外資企業(yè)所有制形式對中國經(jīng)濟影響的變化過程。Alfaro等[6]通過建立多國FDI與經(jīng)濟增長直接的關系發(fā)現(xiàn)，不同特征的FDI對經(jīng)濟增長的貢獻度存在很大差異，外資進入方式、外資來源國、外資進入行業(yè)和生產(chǎn)要素利用比等都將對外資質(zhì)量產(chǎn)生影響。在充分考慮東道國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、FDI對能源利用效率影響的基礎上，關注FDI異質(zhì)性對于降低東道國能源消耗、提高能源利用效率的影響程度，并對這種影響程度和潛在的作用機理進行深入分析是十分必要的[7]。FDI對東道國工業(yè)能源效率的影響并不是單獨發(fā)揮作用，而是與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)同發(fā)揮作用。現(xiàn)有從FDI異質(zhì)性的角度進行的研究并不完善，因此，本文基于FDI異質(zhì)性分析FDI、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對中國工業(yè)能源效率的影響作用。

　　本文將從中國FDI的發(fā)展現(xiàn)狀和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的自身特點出發(fā)，全面系統(tǒng)地測度和衡量中國能源效率，剖析中國FDI水平與產(chǎn)業(yè)互動能力，找出中國在利用FDI提升工業(yè)能源效率過程中存在的不足。本文使用中國30個省2005―2014年的FDI、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和工業(yè)能源效率的面板數(shù)據(jù)，從FDI在制造業(yè)的投資比重和FDI的技術水平兩個角度對FDI進行特征分解，深入剖析FDI與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的內(nèi)在聯(lián)系，以及對中國工業(yè)能源效率的影響機理。

　　二、理論基礎

　　本文構(gòu)建FDI、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與工業(yè)能源效率的基準理論模型，在此基礎上引入變量分解法對傳統(tǒng)理論成果進行縱向拆分，得出校準模型的基本形式。

　　1基準模型

　　投入與產(chǎn)出的關系決定了經(jīng)濟發(fā)展水平，體現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展的效率和現(xiàn)階段的生產(chǎn)能力。從生產(chǎn)函數(shù)最基本的形式來看，產(chǎn)出(Y)的主要決定因素包括勞動(L)、資本(K)兩個要素。而后有學者相繼嘗試將城市規(guī)模(POP)、國內(nèi)投資(INV)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(IS)和FDI等因素引入模型中。研究結(jié)果表明，隨著經(jīng)濟的發(fā)展，上述要素對經(jīng)濟增長會產(chǎn)生越來越重要的影響，各因素之間也存在著相互作用關系。基于此，本文將FDI、IS、POP、INV引入模型，得到式(1)。

　　Y=θ(FDI，IS，POP，INV)(1)

　　工業(yè)能源效率(ENRG)是指每單位能源消耗所獲得的產(chǎn)出總量。與能源消耗總量相比，工業(yè)能源效率的優(yōu)勢是將全要素生產(chǎn)結(jié)構(gòu)考慮在內(nèi)，從而可以更好地體現(xiàn)工業(yè)能源效率與經(jīng)濟增長的協(xié)同效應。將式(1)帶入工業(yè)能源效率的計算公式，即得到基準模型式(2)。

　　ENRG=δ(FDI，IS，POP，INV) (2)

　　2校準模型

　　基于FDI的經(jīng)濟增長模型，以FDI為基礎變量，將FDI在制造業(yè)的投資比重、FDI的技術水平等細分子變量作為特征變量，兩者的比值為特征系數(shù)λ，用以解釋FDI對經(jīng)濟增長的影響，中間產(chǎn)品同時由初始投入χ與特征系數(shù)λ決定[8]，得到式(3)，投入與產(chǎn)出的關系為式(4)。

　　N(j)=λ(j)χ(j) (3)

　　Yt=AL1-αt∫N0λ(j)αχ(j)αdj(4)

　　當考慮固定成本FC，變動成本F(j)時，假設中間產(chǎn)品的價格為P(j)[9]，當投入與產(chǎn)出達到穩(wěn)態(tài)時，廠商的最大利潤為式(5)。j表示第1，2，3…組中間產(chǎn)品，r表示經(jīng)濟增長率。

　　π(j)t=-FC+∫∞t[P(j)χ(j)-F(j)χ(j)]e-r(s-t)ds (5)

　　結(jié)合家庭效用函數(shù)推導出當人口增長率為0時的經(jīng)濟增長率為式(6)，由此可知特征系數(shù)對經(jīng)濟增長的影響程度。其中，g為經(jīng)濟增長率，w為穩(wěn)態(tài)時經(jīng)濟增長率，ρ為時間偏好，1/σ為跨期彈性。再將經(jīng)濟增長率表達式代入工業(yè)能源效率的計算公式[10-11]，即可得出工業(yè)能源效率與特征變量的關系。 　　g=(w-ρ)/σ=(λ)(6)

　　3基本假設

　　根據(jù)以上分析，本文擬構(gòu)建FDI、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與中國工業(yè)能源效率之間的基準模型，采用FDI在制造業(yè)的投資比重、FDI的技術水平兩個特征變量設置特征系數(shù)引入基準方程，對基準方程加入獨立項與交互項作為校準方程。本文針對基準模型和校準模型分別提出兩個基本假設，作為實證檢驗的理論基礎。

　　當不考慮特征系數(shù)時，基準模型整體考慮FDI、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對中國工業(yè)能源效率的影響。基本假設如下：

　　假設1：當其他條件不變時，外資進入程度對中國工業(yè)能源效率的影響是正向的，即外資進入程度越高，工業(yè)能源效率越高;反之，則越低。

　　假設2：當其他條件不變時，第三產(chǎn)業(yè)占比對中國工業(yè)能源效率的影響是正向的，即第三產(chǎn)業(yè)占比越高，工業(yè)能源效率越高;反之，則越低。

　　通過引入特征變量與特征系數(shù)，對FDI 進行分解與修正得到校準模型，顯示特征變量對工業(yè)能源效率的影響。基本假設如下：

　　假設3：當其他條件不變時，F(xiàn)DI在制造業(yè)的投資比重會影響FDI對中國工業(yè)能源效率的作用，F(xiàn)DI在制造業(yè)的投資比重越大，越不利于提高工業(yè)能源效率。

　　假設4：當其他條件不變時，F(xiàn)DI的技術水平會影響FDI對中國工業(yè)能源效率的作用，F(xiàn)DI的技術水平越高，越有利于提高工業(yè)能源效率。

　　三、實證檢驗

　　本文使用特征分解法分析FDI的異質(zhì)性對中國工業(yè)能源效率的影響，特征分解法是將某一變量的統(tǒng)計數(shù)據(jù)進行次級細分，利用次級數(shù)據(jù)的分類結(jié)果對基準變量進行二次回歸，得到原變量異質(zhì)性的統(tǒng)計回歸結(jié)果。

　　1模型設定與變量選取

　　FDI、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與工業(yè)能源效率是一個相互影響的作用系統(tǒng)，單一的變量方程很難反映變量間錯綜復雜的關系。鑒于此，本文構(gòu)建基準方程式(7)，基于特征分解法對基準方程進行修正得到修正方程式(8)―(10)，從而構(gòu)建FDI、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與工業(yè)能源效率綜合評價體系。

　　式(7)為基準方程，ENRG表示中國工業(yè)能源效率，F(xiàn)DI表示外商直接投資，IS表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，INV表示國內(nèi)投資，POP表示城市規(guī)模，下標i表示城市，t表示時期，α表示自變量系數(shù)，β表示控制變量系數(shù)，c為常數(shù)項，ε和φ為隨機變量。

　　式(8)―(10)為校準方程，CHARAC為特征變量，分別使用FDI在制造業(yè)的投資比重CHARAC1和FDI的技術水平CHARAC2衡量。γ表示特征變量項的系數(shù)。用特征變量替代基礎變量得到校準方程式(8)，檢驗特征變量是否會獨立對基準方程的結(jié)果產(chǎn)生影響。同時，引入基礎變量和特征變量得到校準方程式(9)，檢驗特征變量的存在是否會對基準方程的結(jié)果產(chǎn)生影響。在校準方程式(9)的基礎上進一步加上特征變量與基礎變量的交互項得到校準方程式(10)，檢驗特征系數(shù)對模型的影響程度變化。變量名稱、符號及統(tǒng)計方法如表1所示。

　　工業(yè)能源效率ENRG國民經(jīng)濟總產(chǎn)出與工業(yè)能源消耗總量之比

　　外商直接投資FDI外資企業(yè)的工業(yè)增加值與國有企業(yè)和規(guī)模以上非國有企業(yè)工業(yè)增加值之比

　　產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)IS第三產(chǎn)業(yè)與國民經(jīng)濟總量之比

　　國內(nèi)投資INV國內(nèi)固定資產(chǎn)投資總額

　　城市規(guī)模POP人口增長率

　　FDI在制造業(yè)的投資比重CHARAC1FDI中制造業(yè)的流入量與FDI總量之比

　　FDI的技術水平CHARAC2FDI來源國每百萬人技術人員數(shù)

　　2數(shù)據(jù)處理與模型檢驗

　　本文使用全國30個省2005―2014年的面板數(shù)據(jù)，所采用的數(shù)據(jù)來源于《中國能源統(tǒng)計年鑒(1997―2014)》、《中國城市統(tǒng)計年鑒(1995―2014)》、《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒(1995―2014)》、《中國人口與就業(yè)統(tǒng)計年鑒(1995―2014)》以及中國能源數(shù)據(jù)庫網(wǎng)站數(shù)據(jù)，其中部分城市個別年份數(shù)據(jù)丟失則采用插值法進行補齊。

　　ENRG即國民經(jīng)濟總產(chǎn)出與工業(yè)能源消耗總量之比。工業(yè)能源消耗總量采用各省工業(yè)行業(yè)消耗的主要工業(yè)能源總和，包括原煤和原油及其制品總量，由于低熱值燃料、生物質(zhì)能和太陽能等能源利用量只有2005―2014年的數(shù)據(jù)可查，本部分不予統(tǒng)計和采納。。總產(chǎn)出為各省全年GDP的統(tǒng)計值。

　　從能源消耗總量與GDP的統(tǒng)計數(shù)據(jù)可以看出，隨著GDP的上升，能源消費總量也同趨勢上升，但從2013年開始，中國對能源和環(huán)境規(guī)制力度的加大，以及鼓勵新型替代能源研發(fā)與利用政策的推行，中國各地區(qū)能源總量與GDP的擬合程度減弱。

　　從各省平均工業(yè)能源效率的統(tǒng)計結(jié)果來看，各地能源利用存在著區(qū)域性差異。北京、上海和廣州等一線城市由于長期實行相對嚴格的能源規(guī)制制度，能源效率較高。江蘇、福建和浙江等輕工業(yè)城市由于經(jīng)濟增長對能源消耗的依賴程度較低，能源效率也相對較高。河北、遼寧和山西等傳統(tǒng)重工業(yè)城市由于經(jīng)濟發(fā)展高度依賴能源消耗，平均能源效率都維持在053左右的水平。

　　FDI采用外資企業(yè)的工業(yè)增加值與國有企業(yè)和規(guī)模以上非國有企業(yè)工業(yè)增加值之比進行衡量。其中部分城市個別年份數(shù)據(jù)丟失難以統(tǒng)計，則采用插值法進行補齊。從FDI統(tǒng)計數(shù)據(jù)來看，中國各省外資利用數(shù)量存在明顯差異。上海、江蘇和廣州等沿海發(fā)達城市外資引入量明顯高于其他城市，甘肅、青海和寧夏等內(nèi)陸城市利用外資量明顯低于全國平均水平。從FDI流入與工業(yè)能源效率的關系來看，在外資進入初級階段，F(xiàn)DI與能源利用效率的相關性較弱，當FDI積累到一定程度時，外資流入量開始與工業(yè)能源效率具有一定的相關性，二者存在門檻效應。

　　IS采用第三產(chǎn)業(yè)在國民經(jīng)濟中的比重作為衡量指標。從全國產(chǎn)業(yè)分布來看，各地產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)存在制度性差異。北京、上海等一線城市第三產(chǎn)業(yè)占比明顯高于全國其他省份，河南、河北和山東等省份則持續(xù)低于全國平均水平，屬于第一、第二產(chǎn)業(yè)占比較重的農(nóng)業(yè)或工業(yè)省份。針對于某一地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)布局卻因城市發(fā)展方針不同，產(chǎn)生了兩級分化的局面。北京、江蘇和上海等省份工業(yè)化程度逐漸升高，遼寧等傳統(tǒng)重工業(yè)省份第三產(chǎn)業(yè)占比長期維持在40%左右的水平。 　　INV采用國內(nèi)固定資產(chǎn)投資總額衡量。工業(yè)能源效率的提升在很大程度上依賴技術進步，技術水平的提升一方面依靠引進外資的技術溢出效應與產(chǎn)業(yè)協(xié)同效應，另一方面則依賴國內(nèi)對產(chǎn)業(yè)自主研發(fā)、產(chǎn)業(yè)升級等的投入。因此，本文以國內(nèi)固定資產(chǎn)投資代表國內(nèi)投資水平，旨在排除國內(nèi)資本影響工業(yè)能源效率對實證結(jié)果造成的偏差。

　　從各省份2005―2014年國內(nèi)固定資產(chǎn)投資總額來看，各地區(qū)國內(nèi)投資力度不斷加大，對地區(qū)國民經(jīng)濟發(fā)展起到了重要作用。北京、遼寧、河北和浙江等省份表現(xiàn)尤為突出，山東、山西等省份國內(nèi)投資并沒有趨勢性變化。

　　POP使用人口增長率進行衡量。由于城市規(guī)模不同，能源規(guī)制與工業(yè)能源效率的水平都存在很大不同。城市規(guī)模越大、市場化水平越高，越有利于外資企業(yè)形成規(guī)模經(jīng)濟，發(fā)揮成本、價格和管理優(yōu)勢。一方面，規(guī)模越大的城市對FDI技術溢出、產(chǎn)業(yè)提升的需求更加迫切;另一方面，城市規(guī)模越大，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定性越強，對工業(yè)能源效率提升的結(jié)構(gòu)性壓力越大。

　　對FDI的異質(zhì)性采用兩個特征變量衡量：一是FDI在制造業(yè)的投資比重，二是FDI的技術水平。FDI在制造業(yè)的投資比重記為CHARAC1，F(xiàn)DI在制造業(yè)的投資比重較高有利于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造和升級，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。FDI在制造業(yè)的投資比重越高，技術溢出效應越明顯。CHARAC1的計算方法是各省FDI在制造業(yè)投資的數(shù)額與外商直接投資總額之比。FDI的技術水平記為CHARAC2，向東道國轉(zhuǎn)移先進技術是FDI促進東道國經(jīng)濟增長的重要原因，但是，如果考慮到技術的適應性或者東道國的吸收能力，最先進的技術是否更有利于促進東道國經(jīng)濟增長是值得考察的。本文使用FDI來源國每百萬人技術人員數(shù)衡量FDI的技術水平。

　　對于聯(lián)立方程組的計算，普通最小二乘法(OLS)很難得到準確有效的估計結(jié)果，因此本文采用廣義矩估計(GMM)的計量方法，旨在解決模型中變量的內(nèi)生性問題。另外，由于該模型假設存在具有自相關和異方差的隨機誤差項，使得結(jié)果也更為客觀與穩(wěn)健。在選擇統(tǒng)計軟件方面，基于本文所選數(shù)據(jù)為面板數(shù)據(jù)的特性，并考慮到軟件運行的便捷性、可操作性和穩(wěn)定性，本文利用Stata計量軟件對數(shù)據(jù)進行運算與分析。

　　3實證結(jié)果

　　在進行實證分析時，應用Hausman檢驗確定變量之間是否存在內(nèi)生性，由檢驗結(jié)果可知， FDI與IS、INV之間存在內(nèi)生性，因此分別采用滯后一期的IS、INV作為工具變量進行計算，并用二階最小二乘法控制變量之間的內(nèi)生性。通過對隨機效應與固定效應檢驗值比較得出基準模型應采用固定效應的形式。由于本文采用的數(shù)據(jù)為面板數(shù)據(jù)，并且經(jīng)檢驗數(shù)據(jù)間存在異方差，因此本文采用廣義二階最小二乘法進行實證研究。式(11)是基準方程，式(12)加入了特征變量(CHARAC)，但是未考慮FDI因素的影響，用以檢驗CHARAC是否會單獨對工業(yè)能源效率產(chǎn)生影響。式(13)加入了CHARAC和lnFDI，用以檢驗特征變量對基礎變量的干擾程度。為了研究特征變量對基準方程的結(jié)果是否會產(chǎn)生影響，式(14)在基準方程的基礎上增加CHARAC與lnFDI的交互項得到校準方程。由此可以得到CHARAC對模型的影響效果。

　　(1)基準模型結(jié)果

　　由表2中(11)回歸結(jié)果顯示，F(xiàn)DI的系數(shù)為正數(shù)，因此當其他條件不變時，F(xiàn)DI對工業(yè)能源效率具有正向影響。IS的系數(shù)也為正數(shù)，說明當其他條件不變時，IS對工業(yè)能源效率也具有正向影響。并且，F(xiàn)DI對工業(yè)能源效率影響的邊際作用小于IS，這說明雖然引進外資在一定程度上能夠促進中國工業(yè)能源效率的提升，但是區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的技術吸收能力、能源分配能力等仍然是不可忽視的重要因素。

　　其次，INV的系數(shù)為正數(shù)，說明當其他條件不變時，提高國內(nèi)固定資產(chǎn)的投資數(shù)量能夠改善工業(yè)能源效率，并且，這種影響的程度也是非常可觀的。POP的系數(shù)為正數(shù)，可以說明在其他條件不變的情況下，城市規(guī)模越大，市場化水平越高的區(qū)域能源利用效率越高。

　　(11)表示基準方程的回歸結(jié)果，(12―1)(13―1)(14―1)分別表示校準方程中以FDI在制造業(yè)的投資比重為特征變量(CHARAC1)的回歸結(jié)果，(12―2)(13―2)(14―2)分別表示表示校準方程中以FDI的技術水平為特征變量(CHARAC2)的回歸結(jié)果。

　　(2)校準模型結(jié)果

　　首先，觀察以FDI在制造業(yè)的投資比重為特征變量的實證結(jié)果。由表2中(12―1)的回歸結(jié)果顯示，當只考慮CHARAC1而不考慮FDI數(shù)值變化時，F(xiàn)DI在制造業(yè)的投資比重對工業(yè)能源效率存在獨立的正向影響，其他變量的影響也為正向。(13―1)的回歸結(jié)果顯示，當同時考慮CHARAC1和FDI變化時，兩者對工業(yè)能源效率的影響都顯著為正。(14―1)的回歸結(jié)果說明，當在(13―1)的基礎上加入CHARAC1與FDI的交互項時，交互項的系數(shù)顯著為負。表明FDI與CHARAC1之間的關系是可以相互替代的，F(xiàn)DI在制造業(yè)的投資比重對中國工業(yè)能源效率的影響力隨著外商直接投資額的增大而弱化，同時外商直接投資對中國工業(yè)能源效率的促進作用也會隨著FDI在制造業(yè)的投資比重上升而逐漸減小。

　　利用外商直接投資能夠在一定程度上促進中國工業(yè)能源效率提升，同時FDI在制造業(yè)的投資比重越大，外商直接投資對工業(yè)能源效率的提升作用越明顯，F(xiàn)DI在制造業(yè)的投資比重對中國工業(yè)能源效率的影響力隨著外商直接投資額的增大而弱化。通過統(tǒng)計數(shù)據(jù)看到，中國從實行信息化工業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略以來，2005―2014年之間，F(xiàn)DI在制造業(yè)的投資比重都超過了50%，制造業(yè)外商投資主要分布在電子零部件及通訊設備和化工領域等主要能源消耗部門。而這些行業(yè)相對于其他國民經(jīng)濟部門，更具備產(chǎn)業(yè)的前向和后向整合能力與技術傳導能力。另外，外商直接投資對于中國大力發(fā)展新型工業(yè)化道路也起到了至關重要的作用，對這些技術密集型產(chǎn)業(yè)的投資，進一步提升了國內(nèi)企業(yè)在關鍵技術上的競爭力，具有很強的產(chǎn)業(yè)擴散效應。 　　其次，觀察以FDI的技術水平為特征變量的實證結(jié)果。由表2中(12―2)的回歸結(jié)果顯示，當只考CHARAC2而不考慮FDI數(shù)值變化時，F(xiàn)DI的技術水平對工業(yè)能源效率存在獨立的負向影響，其他變量的影響依然為正向。(13―2)的回歸結(jié)果顯示，當同時考慮CHARAC2、FDI變化時，CHARAC2的影響顯著為負數(shù)而FDI的影響顯著為正。(14―2)的回歸結(jié)果說明，當在(13―2)的基礎上加入CHARAC2與FDI的交互項時，交互項系數(shù)顯著為正值。加入交互項以后，模型的回歸結(jié)果發(fā)生了明顯變化，F(xiàn)DI的影響由正變負，F(xiàn)DI與CHARAC2對工業(yè)能源效率的影響是反向的。因此CHARAC2對工業(yè)能源效率的影響存在門檻效應，即不同的FDI技術水平對工業(yè)能源效率的影響是不一致的。一般來說，由于一些特殊的工具要素同時是兩個變量變動的不可或缺的因素，才會導致門檻效應的發(fā)生，因此，對統(tǒng)計結(jié)果分析時采用臨界值比較法發(fā)現(xiàn)，當CHARAC2大于185時，F(xiàn)DI對工業(yè)能源效率的影響顯著為正;當CHARAC2小于185時，F(xiàn)DI對工業(yè)能源效率的影響顯著為負。當FDI大于141時，CHARAC2對工業(yè)能源效率的影響顯著為正;當FDI小于141時，CHARAC2對工業(yè)能源效率的影響顯著為負。

　　FDI的技術水平能夠在一定程度上影響中國工業(yè)能源效率水平，但卻存在明顯的門檻效應。中國進入經(jīng)濟發(fā)展新常態(tài)以來，各地不斷加強引資規(guī)制管理力度，對外資質(zhì)量進行篩選，從而使技術密集型產(chǎn)業(yè)的外資投入增大，引導有利于工業(yè)能源效率提升的外資進入中國。

　　四、政策建議

　　根據(jù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)與實證檢驗結(jié)果，針對中國目前FDI技術外溢能力較弱、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)有待調(diào)整、能源利用效率較低的經(jīng)濟發(fā)展現(xiàn)狀，本文從能源體制改革、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)差異和技術創(chuàng)新三個方面針對中國工業(yè)能源效率問題提出政策建議。

　　1深化能源交易體制改革，完善能源管理體系

　　目前，中國的能源供給格局與交易體制改革仍處于市場化的初級階段，雖然中國針對市場參與者的結(jié)構(gòu)調(diào)整和交易機制改革都進行了探索，但力度遠遠不夠。中國的能源供給結(jié)構(gòu)是以國有大型經(jīng)濟體為主，以區(qū)域性、企業(yè)性供給主體為輔，這一方面暴露出中國能源供給體系的單一性，另一方面體現(xiàn)出以重資產(chǎn)為主的供給主體制約能源改革的現(xiàn)實問題。在能源交易市場與價格方面，政府長期處于主導地位，市場交易主體的成本與收益受到政策調(diào)控的影響較大，未能充分反映市場的供求關系。

　　以電力能源為例，通過在發(fā)電市場和零售市場同時引入競爭機制，有助于建立相對公平的市場競爭環(huán)境，優(yōu)化電力產(chǎn)業(yè)資源的配置結(jié)構(gòu)。從國際電力改革經(jīng)驗來看，一方面，中國政府應逐步降低電力供給門檻，引入新的市場參與者打破原有的壟斷市場結(jié)構(gòu)。另一方面，建立電力市場交易機制，并通過市場化的定價機制與交易規(guī)則營造高效、合理、健康的競爭環(huán)境。中國能源體制的改革應循序漸進，按照電力銷售的物理走向，從發(fā)電環(huán)節(jié)到售電環(huán)節(jié)逐步進行。

　　(2)以能源管理體系改革作為能源改革的保證

　　中國在節(jié)能減排項目中存在巨大的發(fā)展?jié)摿Γ�電力、鋼鐵、石化和建材等行業(yè)的能源效率均低于世界平均水平。因此，要對中國能源管理體系進行產(chǎn)業(yè)規(guī)制與引資規(guī)制，建立工業(yè)能源效率政策績效評估體系，完善法律法規(guī)建設，加強執(zhí)行力度。

　　中國可以借鑒發(fā)達國家在能源環(huán)境立法方面的成功經(jīng)驗，引入相關法律，如能源稅、碳稅等。針對不同區(qū)域、不同行業(yè)分別制定并執(zhí)行更為嚴格的法規(guī)和標準。加強節(jié)能減排執(zhí)法力度，切實做到有法必依執(zhí)法必嚴。

　　2調(diào)整能源消耗結(jié)構(gòu)與利用方式，科學制定能源規(guī)制政策

　　(1)以合理的能源利用方式作為能源結(jié)構(gòu)升級的動力

　　基于現(xiàn)有的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，調(diào)整能源利用方式是中國工業(yè)能源效率較低的地區(qū)亟待解決的問題。能源利用方式是中國能源結(jié)構(gòu)化與信息化水平的集中體現(xiàn)，隨著經(jīng)濟中間產(chǎn)品的多樣化逐漸形成，能源利用方式結(jié)構(gòu)化越來越明顯，通過對利用方式的調(diào)整，可以從產(chǎn)品端提高全產(chǎn)業(yè)鏈、全過程的工業(yè)能源利用效率。

　　要逐步調(diào)整能源消耗結(jié)構(gòu)與利用方式，引導產(chǎn)業(yè)向新能源、可再生能源、生物能源利用方面轉(zhuǎn)型，從能源消耗的源頭解決能源效率低的問題。建立健全新型能源物聯(lián)網(wǎng)，加大能源配送基礎設施管網(wǎng)投資力度，提高能源儲備能力，避免能源傳輸與接入等環(huán)節(jié)的浪費，從而提升能源的利用效率。在能源的利用端，推廣新能源利用設備，如新能源汽車、新能源動力集成發(fā)動機等設備的研發(fā)與使用，從政策上給予引導與優(yōu)惠。

　　(2)以科學的能源規(guī)制政策作為能源結(jié)構(gòu)升級的保證

　　近年來，能源規(guī)制問題不僅受到發(fā)達國家的重視，也在發(fā)展中國家的經(jīng)濟政策中有所體現(xiàn)。中國以工業(yè)帶動經(jīng)濟發(fā)展的工業(yè)信息化政策已經(jīng)步入“工業(yè)40”的新階段，如何利用多層次、多角度、多階段的環(huán)境規(guī)制政策，引導境外與境內(nèi)資本高效投入，促使產(chǎn)業(yè)布局向高能源效率、低能源消耗格局轉(zhuǎn)移，是能源結(jié)構(gòu)升級的重要保證。

　　從國際經(jīng)驗來看，各國對能源的規(guī)制主要集中在能源的總量、結(jié)構(gòu)和技術方面。在總量方面，要轉(zhuǎn)變“以能源換產(chǎn)量”的經(jīng)濟發(fā)展模式，通過稅收等方式促進技術更新與升級，從而降低能源消耗量。在結(jié)構(gòu)方面，要充分發(fā)揮能源規(guī)制政策的雙向調(diào)劑作用，對節(jié)能環(huán)保型行業(yè)給予政策支持，對高耗能行業(yè)進行流量控制。在技術方面，著力推廣高技術、低能耗的生產(chǎn)工藝，發(fā)揮技術溢出效應與行業(yè)示范效應，從而提高國民經(jīng)濟的整體能源利用效率。

　　2優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的區(qū)域分布，加強能源網(wǎng)絡建設

　　(1)以合理的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)分布作為調(diào)整能源消費結(jié)構(gòu)的基礎

　　從區(qū)域上看，中國能源的消費主體為中東部地區(qū)，但工業(yè)能源效率卻高于中西部地區(qū)，其根本原因在于中東部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與基礎經(jīng)濟條件更加優(yōu)異，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對工業(yè)能源效率的影響十分重要。促進各產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向高技術含量、高能源利用效率的行業(yè)轉(zhuǎn)移與傾斜是提高中國工業(yè)能源效率的重要途徑。隨著經(jīng)濟的發(fā)展，第三產(chǎn)業(yè)的占比會逐漸提升，能源利用效率也會隨之增加。從目前情況來看，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)復雜、細分程度越高的地區(qū)能源利用效率改善情況明顯。因此，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、豐富區(qū)域經(jīng)濟內(nèi)涵是提高工業(yè)能源效率的重要途徑。 　　(2)以健全的能源網(wǎng)絡體系作為調(diào)整能源消費結(jié)構(gòu)的保證

　　一般而言，產(chǎn)品加工鏈越長，能源消耗過程越復雜，能源浪費程度也就越高，能源效率越低。為解決這一問題，中國企業(yè)應加強能源物聯(lián)網(wǎng)建設，發(fā)揮企業(yè)的產(chǎn)業(yè)集成能力和與上下游企業(yè)的整合能力，改善能源效率低的環(huán)節(jié)。一方面，能源物聯(lián)網(wǎng)建設有利于發(fā)揮能源利用的經(jīng)濟效應;另一方面，能源物聯(lián)網(wǎng)的優(yōu)化可以倒逼產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化與轉(zhuǎn)型。

　　3以技術創(chuàng)新為主導提升工業(yè)能源效率

　　(1)以技術創(chuàng)新作為工業(yè)能源效率提升的主要途徑

　　技術創(chuàng)新是中國制造業(yè)發(fā)展中提高能源效率的有效途徑之一，有助于實現(xiàn)經(jīng)濟穩(wěn)定可持續(xù)增長。高技術外資的引入將大大提升中國的能源利用技術水平。引導外資進行技術創(chuàng)新與升級投入，制定創(chuàng)新技術產(chǎn)業(yè)基金政策，發(fā)揮創(chuàng)新規(guī)模優(yōu)勢和能源技術的帶動效應。拓展外資技術溢出渠道，設立外資先進技術資源整合通道，提升外資技術溢出能力，從而帶動本國的技術研發(fā)，擴大和提高技術引進的規(guī)模和效率。加大對高技術、低能耗產(chǎn)品的吸收能力，為創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)設備、零部件以及工藝等提供更多的便利條件和使用優(yōu)惠，轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)產(chǎn)品的消費模式，培養(yǎng)新經(jīng)濟形式下消費主體的節(jié)能減排觀念。

　　除引進外資之外，中國企業(yè)自主研發(fā)能力也是提高工業(yè)能源效率不可缺失的部分。提高自身的技術研發(fā)能力，除了加大研發(fā)投入之外，還要優(yōu)化研發(fā)支出結(jié)構(gòu)，提高在關鍵設備與零配件環(huán)節(jié)的控制能力。提高中國企業(yè)對外資技術的吸收消化能力，逐步縮小與國外先進技術之間的差距。同時，鼓勵聘請國外高技術員工，發(fā)揮高級技術人員流動帶來的技術溢出效應。

　　(2)以技術水平作為利用外資評價的核心指標

　　長期以來，中國對于利用外資的績效評價存在很大爭議。從短期來看，對國民經(jīng)濟發(fā)展的促進水平是中國引入外資質(zhì)量的直接評價指標，但從長期來看，外資對中國經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展能力的促進水平才是中國引進外資的核心問題。因此，以外資技術水平作為利用外資評價與考核的指標，是中國引入外資不可忽視的重要問題。建立完善的外資技術水平評價體系，應充分考慮外資對關聯(lián)產(chǎn)業(yè)環(huán)節(jié)的技術帶動作用。

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　　職稱論文發(fā)表期刊推薦《產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟評論》是一個中國經(jīng)濟理論與實踐研究者的理論、思想交流平臺,倡導規(guī)范、嚴謹?shù)难芯糠椒?鼓勵理論和經(jīng)驗研究相結(jié)合的研究路線。??產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟評論歡迎原創(chuàng)性的理論、經(jīng)驗和評論性研究論文,特別歡迎有關中國產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟問題的基礎理論研究和比較研究論文。