摘要：本文通過深入剖析深圳公交特許改革后行業(yè)發(fā)展面臨的新困境，在借鑒國外城市成功案例基礎(chǔ)上，提出深化深圳特許經(jīng)營機制改革框架設(shè)想，并進行政策可行性分析，為深化深圳公交行業(yè)特許經(jīng)營改革提供理論依據(jù)。

　　關(guān)鍵詞： 成本規(guī)制,購買服務(wù),補貼模式

　　1 背 景

　　2007年3月，深圳市出臺《公交行業(yè)特許經(jīng)營改革工作方案》，正式啟動了公交行業(yè)特許經(jīng)營改革工作，歷時近4年，公交特許經(jīng)營改革總體目標基本實現(xiàn)，將全市38家公交企業(yè)整合為三家公交特許經(jīng)營企業(yè)，并解除了全市142條承包經(jīng)營公交線路的承包經(jīng)營關(guān)系，實現(xiàn)了三家公交特許經(jīng)營企業(yè)直營，公交發(fā)展實現(xiàn)了由過度競爭向適度競爭模式的成功轉(zhuǎn)變。

　　為平穩(wěn)推進公交特許經(jīng)營改革，踐行城市公交公的益性定位，進一步加大公交財政補貼的投入，深圳出臺了成本規(guī)制與財政補貼制度，對公交行業(yè)實施6%成本利潤率的政府財政兜底補貼，確保企業(yè)至少達到6%的盈利水平，不足部分由政府財政全額補貼。這是深圳首次制度形式固化了公交財政補貼模式，為深圳公交由完全市場化運營向公益性運營轉(zhuǎn)型提供的保障，具有極大的進步意義。

　　2008年深圳實施成本規(guī)制補貼以來，深圳降低了公交票價，平均降幅達25%-30%，公交線路由388條增加至856條，公交車輛由9188輛增加至16606輛，原特區(qū)外公交站點覆蓋率提升至81%，公交日均客運量388萬人次增長至620萬人次，公共交通占機動化出行分擔(dān)率由45%提升至53%，公交服務(wù)得到了極大提升。

　　2 面臨的困境

　　通過四年的實踐，深圳公交服務(wù)各項指標均得到了迅速提升，但與此同時，深圳公交行業(yè)實行的政府補貼驅(qū)動型的發(fā)展模式制約著深圳公交的發(fā)展，主要體現(xiàn)在：

　　1.市場調(diào)節(jié)之手失靈。深圳公交成本規(guī)制補貼模式，淡化了企業(yè)的控制成本、增加運營收益義務(wù)，致使公交企業(yè)缺乏市場盈利預(yù)期，導(dǎo)致企業(yè)投資動力不足，造成企業(yè)內(nèi)部造血機制失靈;此外，三家公交特許經(jīng)營企業(yè)相對專營一個專營區(qū)的格局，致使專營區(qū)內(nèi)市場競爭不充分，公交企業(yè)經(jīng)營效率較低，改善公交服務(wù)意愿較差。

　　2.政府背負的財政風(fēng)險增加。行業(yè)補貼意味著政府對企業(yè)存在保障義務(wù)，而企業(yè)不存在改善經(jīng)營、控制成本的義務(wù)。在行業(yè)補貼模式下，如果通過市場不能盈利，唯一的盈利模式，就是做好服務(wù)，由政府來保障基本盈利水平。這使得企業(yè)不需要進行成本控制，同時，一旦確定企業(yè)兜底的成本盈利率，則企業(yè)投入的成本越高收益越高，形成不利于成本控制的盈利模式，政府將背負嚴峻的財政風(fēng)險(據(jù)統(tǒng)計，2008至2011年間，深圳政府財政對公交行業(yè)的補貼分別約13.33、16.71、18.42、21.37億元，增長率分別為25.36%、10.23%、16.01%)。

　　3.成本規(guī)制補貼周期長，公交企業(yè)現(xiàn)金流難以保障。公交企業(yè)計入成本的細項及標準的制定涉及多個政府部門(交通部門、財政部門、公交企業(yè)、審計部門、成本監(jiān)審機構(gòu)等)，并每年進行根據(jù)社實際情況進行調(diào)整，評估過程漫長，往往需要較長的實施周期，而公交行業(yè)是需要大量現(xiàn)金流支撐行業(yè)，在補貼未實施前，公交企業(yè)處于長時間“失血”狀態(tài)，可能因現(xiàn)金流斷裂，而導(dǎo)致公交服務(wù)遭受大面積影響。

　　4.財政補貼透明度不高。計入公交成本內(nèi)容涉及人員四項經(jīng)費(職工福利費及誤餐費、工會經(jīng)費、職工教育經(jīng)費、社會保障費)、柴油燃料費、營運車輛修理費、輪胎消耗費、管理費、固定資產(chǎn)折舊及其他直接費用等，各項費用具體細項及標準確定財政部門、交通部門、公交企業(yè)各持己見，難以妥協(xié)，經(jīng)常出現(xiàn)由于公交公益性服務(wù)成本細項不能計入規(guī)制范圍，而影響公交企業(yè)提供服務(wù)的積極性;加之公交企業(yè)的成本計算復(fù)雜，財政補貼額度難以界定，補貼隱晦性強、透明度不高。

　　3 國外城市成功案例

　　縱觀首爾、庫里蒂巴、波哥大等城市公交發(fā)展，其公交發(fā)展模式均為公交服務(wù)導(dǎo)向型+財政補貼的模式。

　　(1)韓國首爾。首爾市公交行業(yè)改革期間，由政府組建票款清分中心，利用刷卡支付系統(tǒng)，將票款收入上收至清分中心，再根據(jù)線路全天運營軌跡，對服務(wù)質(zhì)量進行考核并按照車/公里或客位/公里單價，向企業(yè)返還票款收入，完成政府購買。為確保系統(tǒng)對票款收入的覆蓋面，首爾市推行刷卡優(yōu)惠及刷卡換乘免費等措施，極大的刺激了市民的用卡熱情。目前，首爾公交儲值卡普及率接近100%，確保了政府購買服務(wù)的實施。

　　(2)庫里蒂巴和波哥大。庫里蒂巴、波哥大為實現(xiàn)政府購買服務(wù)模式，在BRT系統(tǒng)中實施車外售票，乘客所有支付活動均在站點完成，上車無需支付費用，政府上收全部票款，再根據(jù)線路全天服務(wù)情況，支付相應(yīng)的費用(與首爾相似)。由于庫里蒂巴、波哥大的BRT系統(tǒng)為封閉系統(tǒng)，采用封閉式車站管理，因此，通過車外售票即可完成全部票款的上收工作，確保了TC模式的實施。

　　首爾公交改革實施一年后，公交服務(wù)滿意率由最低時期的11%提升至50%，公交客流增長7%，地面公交分擔(dān)率由26.2%提升至31.9%，公交行業(yè)盈利能力同比提升11.9%;庫里蒂巴、波哥大BRT系統(tǒng)除工程優(yōu)勢所帶來的服務(wù)改觀外，依托政府購買服務(wù)模式，有效控制了行業(yè)成本，由過去全行業(yè)虧損轉(zhuǎn)變?yōu)槿�行業(yè)盈利，政府負擔(dān)大幅減少，其中，波哥大借助政府購買服務(wù)模式管理帶來的盈余，大力發(fā)展免費接駁巴士系統(tǒng)(綠色巴士)，既拓展了BRT系統(tǒng)的二次覆蓋范圍和客流規(guī)模，又豐富了公交線網(wǎng)整體覆蓋密度，同時為市民提供了免費服務(wù)產(chǎn)品，充分展現(xiàn)了政府購買服務(wù)模式給行業(yè)帶來的良性發(fā)展變革。

　　4 深化公交特許經(jīng)營機制改革設(shè)想

　　借鑒首爾、庫里蒂巴、波哥大等城市公交購買服務(wù)模式實踐的成功經(jīng)驗，以發(fā)揮政府財政補貼的最大效能為原則，下一步深圳公交特許經(jīng)營機制改革整體思路應(yīng)由財政補貼驅(qū)動型向公交服務(wù)驅(qū)動型轉(zhuǎn)變，由成本補貼向購買服務(wù)轉(zhuǎn)變。本文在上述思路下提出適應(yīng)深圳發(fā)展實際的兩套改革模式設(shè)想，內(nèi)容主要包括運作模式、票款收支、服務(wù)質(zhì)量考核及財政補貼方式等。

　　模式一：政府主導(dǎo)型購買服務(wù)模式

　　該模式下公交經(jīng)營主體為政府，運作模式為政府全額出資組建公交運營調(diào)度管理中心，并設(shè)立公交發(fā)展專項資金，政府負責(zé)購置公交車輛，并通過招標或招募方式選擇幾家公交運營服務(wù)企業(yè)從事公共汽車運營服務(wù)，政府統(tǒng)籌票款收入，制定公交運營服務(wù)規(guī)范及服務(wù)質(zhì)量考核辦法，并公交運營服務(wù)企業(yè)實施服務(wù)質(zhì)量考核，根據(jù)考核結(jié)果對票款進行返還;公交運營服務(wù)企業(yè)負責(zé)提供公交運營服務(wù)過程中所有人員(調(diào)度、司機、乘務(wù)員等)，負責(zé)公交運營過程中所有費用的支出，包括人員工資、車輛檢測維修、燃油等，并按照政府規(guī)定的公交運營服務(wù)標準提供公交服務(wù)。

 

　　優(yōu)點：政府主導(dǎo)性強，易于形成適度競爭的公交行業(yè)格局，并且易于實現(xiàn)公交服務(wù)監(jiān)管，利用公交票款收入補貼公交服務(wù)，透明性較強。該模式亮點為全部票款收入由政府統(tǒng)籌，并按照一定的服務(wù)單價(比如車/公里或者客位/公里)，向公交企業(yè)返還票款所得。與傳統(tǒng)公交行業(yè)發(fā)展模式相比，該模式隔斷了市場與企業(yè)之間的利益輸送渠道，落實政府規(guī)劃意圖和服務(wù)要求，成為企業(yè)賺取利益的唯一途徑。

　　缺點：政府承擔(dān)了部分公交運營的職能，易造成政府機構(gòu)龐大。

　　可行性分析：該模式顛覆性的改革了深圳公交行業(yè)現(xiàn)行的發(fā)展模式，在現(xiàn)階段實施的政策基礎(chǔ)較弱，主要為非國有公交資產(chǎn)重組難度較大。目前僅原特區(qū)內(nèi)公交運營企業(yè)為國有資本控股為55%，原寶安及龍崗區(qū)均為非國有資本控股分別為40%、34.44%。要實現(xiàn)政府對公交固定資產(chǎn)運營管理必須實現(xiàn)對非國有資金的回購或置換，鑒于深圳非國有資產(chǎn)對深圳公交發(fā)展做出了巨大貢獻，并現(xiàn)階段非國有資產(chǎn)均不自愿退出深圳公交行業(yè)，實施難度較大。

　　模式二：市場主導(dǎo)型購買服務(wù)模式

　　該模式下公交經(jīng)營主體仍為公交企業(yè)，運作模式維持現(xiàn)有不變，改革的主旨為重塑財政補貼政策，依托現(xiàn)有的公交發(fā)展模式，對公交線路票價體系進行重新核定，通過刷“深圳通”卡對打折優(yōu)惠部分進行補貼。

　　優(yōu)點：可操作性強，易實施�；貧w企業(yè)逐利性本質(zhì)，增強企業(yè)投資意愿，積極改善服務(wù)，控制成本，實現(xiàn)盈利目標;政府財政補貼透明，易于各方監(jiān)管。

　　缺點：對公交票價重新核定，并采用“深圳通”打折后的部分線路票價，可能高于目前現(xiàn)行的票價，存在一定的實施風(fēng)險。

　　可行性分析：該模式對現(xiàn)有發(fā)展模式的繼承性較強，實施難度小，風(fēng)險低;需要市政府牽頭，會同相關(guān)部門(市發(fā)改部門、交通部門、財政部門、審計部門、公交企業(yè)、深圳通公司等)制定操作方案并實施。

　　5 結(jié)束語

　　本文分析了深圳公交特許經(jīng)營改革后面臨的新的困境，在借鑒國外成功改革經(jīng)驗的基礎(chǔ)上探討了兩種有借鑒意義的公交改革模式，兩種改革模式均可以達到激活企業(yè)盈利預(yù)期，提高市場競爭度，促使企業(yè)不斷改善公交服務(wù)的目的;同時也便于政府實施監(jiān)管，財政補貼透明度高。同時兩種模式均存在一定的實施難度及風(fēng)險，針對深圳目前的實際，通過對比分析可知，采取模式二較易改變深圳公交行業(yè)發(fā)展面臨的困境，同時本文提出的兩種公交改革模式也為國內(nèi)其它城市開展公交特許經(jīng)營改革提供了借鑒。

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