【摘要】首先對我國工程招投標(biāo)相關(guān)問題進(jìn)行簡要介紹；接著，根據(jù)我國現(xiàn)階段工程招投標(biāo)市場的實際情況，深入、細(xì)致地分析了承包商在施工招投標(biāo)過程各個階段中所面臨的風(fēng)險因素及其風(fēng)險源。同時，從工程風(fēng)險因素評估的含義出發(fā)，結(jié)合目前我國工程施工招投標(biāo)過程中承包商所面臨的風(fēng)險因素的特點，估計出相應(yīng)風(fēng)險因素的發(fā)生對承包商的影響程度。
　　關(guān)鍵詞：工程施工；招投標(biāo)；承包商；風(fēng)險
　　1引言
　　工程投標(biāo)是指具有合法資格和能力的投標(biāo)人根據(jù)招標(biāo)文件要求，提出實施方案和報價，在規(guī)定的期限內(nèi)提交標(biāo)書，并參加開標(biāo)，中標(biāo)后與招標(biāo)人簽訂承包協(xié)議的經(jīng)濟(jì)活動。
　　工程招標(biāo)投標(biāo)實質(zhì)上是一種市場競爭行為。招標(biāo)人通過招標(biāo)活動從投標(biāo)人中選定報價合理、工期較短、信譽(yù)良好的承包商來完成工程建設(shè)任務(wù)。而投標(biāo)人則通過有選擇地投標(biāo)，競爭承接資信可靠的業(yè)主的建設(shè)工程項目，以取得較高的利潤。
　　在我國工程建設(shè)過程中，通常，招標(biāo)可分為:勘察設(shè)計招標(biāo)、監(jiān)理招標(biāo)、施工招標(biāo)、造價咨詢招標(biāo)、設(shè)備材料招標(biāo)等類型。本文探討的招標(biāo)類型是指工程施工招標(biāo)，而且是指業(yè)主委托了有相應(yīng)資質(zhì)的代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行的公開招標(biāo)。
　　在工程施工招投標(biāo)過程中，經(jīng)歷招標(biāo)準(zhǔn)備、招投標(biāo)(招標(biāo)與投標(biāo))、開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)、簽訂合同等階段，本文主要參考風(fēng)險識別方法一分解分析法，分析承包商在工程施工招投標(biāo)過程各階段中所面臨的風(fēng)險及其風(fēng)險因素。
　　2承包方在工程施工招投標(biāo)過程中所面臨的風(fēng)險因素分析
　　2.1招標(biāo)準(zhǔn)備階段
　　在招標(biāo)準(zhǔn)備階段，主要是項目業(yè)主根據(jù)擬建工程項目的特點、規(guī)模、環(huán)境條件、已具備的建設(shè)條件和建設(shè)時間要求等，依據(jù)有關(guān)工程建設(shè)和招投標(biāo)等法律、法規(guī)的要求，而進(jìn)行的一系列準(zhǔn)備工作，其主要包括招標(biāo)組織準(zhǔn)備和招標(biāo)條件準(zhǔn)備兩方面。
　　不同的承包商從各自不同的渠道得到的工程項目信息，其真實程度和全面性互相不一致，承包商在決定參加投標(biāo)前，必須弄清楚項目的基本信息:如業(yè)主單位的性質(zhì)及信用程度、建設(shè)資金的來源及是否已落實、項目建設(shè)的各項手續(xù)是否完備、項目當(dāng)?shù)氐恼型稑?biāo)環(huán)境是否規(guī)范、業(yè)主有否傾向性等。如果承包商所掌握的信息是片面的，甚至含有虛假成分，那么，若根據(jù)這些信息就貿(mào)然參加投標(biāo)的話，輕者中不了標(biāo)，造成投標(biāo)費用損失；重者中了標(biāo)，也可能無法完成項目施工任務(wù)，造成的損失可能會更大。因此，承包商在此階段中主要面臨的是決策風(fēng)險，其風(fēng)險因素則主要是信息缺失。
　　2.2招投標(biāo)階段
　　（1）來自業(yè)主的風(fēng)險因素
　　對于承包商來說，這一階段來自業(yè)主的主要是信用風(fēng)險，其風(fēng)險因素則為業(yè)主有傾向性和缺乏誠信，也就是說，業(yè)主可能對某一投標(biāo)人有傾向性，不能公平地對待其他投標(biāo)人;或業(yè)主缺乏誠信，向各投標(biāo)人提供不真實的項目信息，影響投標(biāo)人的投標(biāo)決策;或擬定招標(biāo)文件的內(nèi)容不能體現(xiàn)風(fēng)險合理分擔(dān)的原則，讓投標(biāo)人承擔(dān)過多的不合理義務(wù)，投標(biāo)人卻無相應(yīng)對等的權(quán)利等。
　　（2）來自招標(biāo)代理單位的風(fēng)險因素
　　相當(dāng)部分代理機(jī)構(gòu)的人員工作不負(fù)責(zé)任，缺乏應(yīng)有的職業(yè)道德，經(jīng)常出現(xiàn)差錯，甚至犯低級錯誤等現(xiàn)象，不僅損害了業(yè)主和承包商的合法權(quán)益，也嚴(yán)重影響了我國工程招投標(biāo)活動和固定資產(chǎn)投資建設(shè)的健康發(fā)展。因此，在這一階段，承包商面臨來自招標(biāo)代理單位的主要是道德風(fēng)險和技能風(fēng)險，相應(yīng)的風(fēng)險因素分別為違反職業(yè)道德和工作技能差。
　�。�3）來自評標(biāo)專家的風(fēng)險因素
　　在資格預(yù)審評審中，承包商面臨來自評標(biāo)專家的主要是道德風(fēng)險和技能風(fēng)險。即:道德風(fēng)險:在評審過程中，有些評標(biāo)專家違反職業(yè)道德，受業(yè)主、招標(biāo)代理或某投標(biāo)申請人的指使，評審不公正，帶有傾向性，有意排擠其他投標(biāo)申請人。技能風(fēng)險:有些評標(biāo)專家專業(yè)水平有限，不能按資格預(yù)審文件的要求正確履行評審職責(zé)，作出不公平的評審，造成了一些實力較弱的投標(biāo)申請人能通過資格預(yù)審，而實力較強(qiáng)的投標(biāo)申請人反而不能通過，因此失去參加投標(biāo)的資格。
　�。�4）來自招標(biāo)監(jiān)管部門的風(fēng)險因素
　　隨著改革開放的深入，我國的行政管理體制日趨完善，但不容否認(rèn)，目前，各地的行業(yè)監(jiān)管部門仍存在一些不夠規(guī)范的行為，在工程招投標(biāo)監(jiān)督管理部門中也不例外，招投標(biāo)監(jiān)管人員中仍存在一些不良的現(xiàn)象：行政能力低、行政不作為、地方保護(hù)主義、營私舞弊。
　　（5）來自承包商自身的風(fēng)險因素
　　在這一階段中，承包商已經(jīng)加入了激烈的投標(biāo)資格或投標(biāo)競爭，他們所考慮的主要是如何組織相關(guān)人員進(jìn)一步更全面地弄清楚項目的各方面情況，分析預(yù)審或招標(biāo)文件和項目的內(nèi)外條件，決定投什么性質(zhì)的標(biāo)，采用什么投標(biāo)策略，既能盡極大的可能中標(biāo)，又能獲得理想的利潤。
　　因此承包商將主要面臨自身的技能風(fēng)險和決策風(fēng)險，其風(fēng)險因素為工作技能差和決策失誤，主要表現(xiàn)有:①承包商資質(zhì)低，技術(shù)、人員、設(shè)備、資金等實力比其它投標(biāo)單位差;②投標(biāo)資格預(yù)審文件、投標(biāo)文件編制人員缺乏經(jīng)驗或粗心大意，導(dǎo)致文件出現(xiàn)錯漏過多或關(guān)鍵地方出錯:③投標(biāo)人員技術(shù)水平差，編制的施工組織設(shè)計不合理;④預(yù)算人員專業(yè)水平低或責(zé)任心不強(qiáng)，高估或漏算，造成相應(yīng)專業(yè)工程的預(yù)算不準(zhǔn)確;⑤投標(biāo)人員不懂運用投標(biāo)策略和技巧;⑥決策人員報價決策失誤。以上種種表現(xiàn)，在很大程度上，均將導(dǎo)致承包商失去中標(biāo)權(quán)，造成投標(biāo)費用損失。
　　2.3開標(biāo)評標(biāo)階段
　　在這一階段中，招標(biāo)人將按招標(biāo)文件規(guī)定的時間、地點接收投標(biāo)文件，并舉行開標(biāo)會議。開標(biāo)會由招標(biāo)人主持(通常是委托招標(biāo)代理人員來主持)，邀請各投標(biāo)、招標(biāo)監(jiān)督管理等單位的代表參加，并當(dāng)眾啟封各投標(biāo)文件，宣讀所有有效投標(biāo)單位的投標(biāo)報價等內(nèi)容。接著，由招標(biāo)人組織評標(biāo)小組，按照招標(biāo)文件確定的評標(biāo)辦法和標(biāo)準(zhǔn)對各投標(biāo)文件的技術(shù)和商務(wù)內(nèi)容進(jìn)行評審。最后，由評標(biāo)小組向招標(biāo)人推薦出中標(biāo)候選人。
　　因此，在此階段中，承包商主要面臨:業(yè)主或招標(biāo)代理單位的道德風(fēng)險、招標(biāo)監(jiān)督管理部門的技能和道德風(fēng)險、評標(biāo)專家的道德和技能風(fēng)險。
　　2.4定標(biāo)階段
　　在這一階段，主要工作就是業(yè)主確定中標(biāo)人，并向中標(biāo)人發(fā)出中標(biāo)通知書。
　　評標(biāo)委員會完成評標(biāo)后，將向招標(biāo)人提出書面評標(biāo)報告，并按招標(biāo)文件中關(guān)于定標(biāo)的規(guī)定，推薦的中標(biāo)候選人應(yīng)當(dāng)限定在一至二人，并標(biāo)明排列順序。招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)接受評標(biāo)委員會推薦的中標(biāo)候選人，不得在評標(biāo)委員會推薦的中標(biāo)候選人之外確定中標(biāo)人。
　　定標(biāo)是招標(biāo)人享有的選擇中標(biāo)人的最終決定權(quán)。而按現(xiàn)行工程招投標(biāo)的法律法規(guī)的規(guī)定，使用國有資金或國家融資的工程項目，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)按照中標(biāo)候選人中的排序確定中標(biāo)人，但對于其它工程項目，則不作強(qiáng)制規(guī)定，因此，招標(biāo)人可能會因為有傾向性，而違背公平的原則，選擇排名較后的投標(biāo)人為中標(biāo)人。從這我們可以知道，在定標(biāo)階段，承包商將主要面臨來自業(yè)主的信用風(fēng)險。
　　2.5簽訂合同階段
　　建設(shè)工程施工合同，作為工程實施期間約束承發(fā)包雙方行為的法律性文件，也是承發(fā)包雙方在工程實施過程中的最高行為準(zhǔn)則，其重要性和嚴(yán)肅性已為絕大多數(shù)工程從業(yè)者所認(rèn)識。通常，在招標(biāo)文件中，工程承包合同往往作為招標(biāo)文件的一項的重要內(nèi)容，對合同的主要條款(專用條款)作出一些約定，特別對直接影響項目總體目標(biāo)實現(xiàn)的有關(guān)造價、質(zhì)量、工期、工程款撥付等條款進(jìn)行了詳細(xì)的約定。業(yè)主利用有利的競爭地位和起草合同的便利條件，在合同協(xié)議中或者用明顯苛刻條款把屬于自身的風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁給承包商，或者通過隱蔽的手法把風(fēng)險隱藏于合同條款中。因此，在簽訂合同階段，承包商必須組織有關(guān)專家認(rèn)真分析招標(biāo)文件、施工合同的有關(guān)條款，極力提出對自己有利的主張，否則，在后面的項目實施過程中，承包商將有可能面臨極大的經(jīng)濟(jì)損失。
　　3承包商在工程施工招投標(biāo)過程中所面臨的風(fēng)險評估
　　3.1工程風(fēng)險因素評估的方法
　　常用的風(fēng)險評估方法有:CIM法、AHP法、模糊估計法、風(fēng)險量估計法、最小可接受準(zhǔn)則法等。但由于工程項目具有明顯的一次性和單件性，工程項目的可比性較差，工程項目的風(fēng)險來源和風(fēng)險特性往往也相差很遠(yuǎn)，根本就沒有或很少有可以利用的歷史數(shù)據(jù)和資料，在這種情況下，項目管理人員就只能根據(jù)自己的經(jīng)驗猜測風(fēng)險事件發(fā)生的概率分布或概率，也就是說，目前工程領(lǐng)域的風(fēng)險評估主要借助于專家知識、專家經(jīng)驗、專家預(yù)感來進(jìn)行估計。
　　3.2承包商在工程施工招投標(biāo)過程中所面臨的風(fēng)險因素評估
　�。�1）風(fēng)險因素發(fā)生的可能性估計
　　分析和估計風(fēng)險因素發(fā)生可能性的大小，是工程項目風(fēng)險分析估計中最為重要的一項工作，常常也是最困難的一項工作，因為:①有關(guān)和風(fēng)險因素相關(guān)的系列數(shù)據(jù)的收集相當(dāng)困難:②不同的工程項目差異性較大，用類似工程項目數(shù)據(jù)推斷當(dāng)前工程項目風(fēng)險事件發(fā)生的概率，其誤差可能較大。
　　（2）風(fēng)險因素發(fā)生的影響程度估計
　　分析和估計工程風(fēng)險因素發(fā)生后其后果的影響程度，是工程項目風(fēng)險估計的另一項任務(wù)。在工程施工招投標(biāo)過程中，不同風(fēng)險因素的發(fā)生必然對承包商產(chǎn)生不同程度的影響，因此，各承包商應(yīng)組織有經(jīng)驗的相關(guān)專家對具體的投標(biāo)項目進(jìn)行認(rèn)真的分析，合理估計工程施工招投標(biāo)各階段可能發(fā)生的風(fēng)險因素對自己的影響程度。
　　4結(jié)束語
　　根據(jù)筆者多年從事工程施工招投標(biāo)工作的實踐經(jīng)驗及觀察研究，借鑒國內(nèi)外工程風(fēng)險管理的理論和方法，結(jié)合目前我國工程承發(fā)包市場的狀況和工程施工招投標(biāo)活動的實際，進(jìn)行較全面、深入地剖析，分析出承包商在參加工程施工投標(biāo)過程中，將面臨信息缺失、業(yè)主傾向性、違反職業(yè)道德、行政不作為、濫用職權(quán)、工作技能差、缺乏誠信、合同方式不當(dāng)、合同條款缺陷、決策失誤等風(fēng)險因素，其風(fēng)險源主要為參與招投標(biāo)活動的各方，即:業(yè)主、招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)、評標(biāo)專家、招投標(biāo)監(jiān)管部門、承包商自身。也就是說，承包商在此過程中，所面臨的主要是人為風(fēng)險。
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